中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月31日訊 昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會新疆證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行兩份行政處罰決定書，對兩名非法獲取內(nèi)幕信息人張新紅、李金剛涉嫌內(nèi)幕交易西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”，股票代碼：601069)股票的違法行為作出了行政處罰。

　　上述行政處罰決定書顯示，2017年，張新紅(因其配偶張某華與唐某陽等人接觸后買入西部黃金股票)、李金剛通過接觸內(nèi)幕信息知情人時任西部黃金副總經(jīng)理兼董秘唐某陽等人后，買入西部黃金股票。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西部黃金2016年年報顯示，時任西部黃金副總經(jīng)理兼董秘為唐向陽。

　　張新紅、李金剛的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定責令張新紅依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5,602.1元，并處以3萬元罰款。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定責令李金剛依法處理非法持有的證券，并處以25萬元罰款。

　　相關法規(guī)：

　　《中華人民共和國證券法》：第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《中華人民共和國證券法》第七十六條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　《中華人民共和國證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為全文：

　　行政處罰決定書(張新紅)

　　張新紅：

　　當事人：張新紅，女，1973年7月出生，住址：新疆伊寧市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，新疆證監(jiān)局對張新紅內(nèi)幕交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”)因其冶煉廠的副產(chǎn)硫酸銷售業(yè)務，與阿克陶科邦錳業(yè)制造有限公司(以下簡稱“科邦錳業(yè)”)建立了業(yè)務聯(lián)系，在科邦錳業(yè)表達對外合作意圖后，西部黃金隨即開展合作洽談相關工作。

　　2016年12月9日，西部黃金控股股東新疆有色金屬工業(yè)(集團)有限責任公司(以下簡稱“有色集團”)總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋與科邦錳業(yè)、新疆佰源豐礦業(yè)有限公司(以下簡稱“佰源豐”)實際控制人楊某榮首次就合作見面溝通交流。

　　2016年12月26日，科邦錳業(yè)、佰源豐實際控制人楊某榮與有色集團董事長郭某棠、總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理兼董事會秘書唐某陽就合作事項作進一步會談，會談約定了“西部黃金并表51%、收購方式為增資擴股等”內(nèi)容。

　　2016年12月27日，有色集團與科邦錳業(yè)、佰源豐分別簽訂《保密協(xié)議》和《投資合作框架協(xié)議》。《合作框架協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方就擬收購事項達成初步合作意向、收購股權比例及收購方式、后續(xù)開展盡職調(diào)查工作等。此后由西部黃金負責組織中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查、先后召開磋商會議及中介協(xié)調(diào)會。

　　2017年4月18日，西部黃金發(fā)布停牌公告。

　　綜上，上述并購重組事項，屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件，為《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2016年12月27日至2017年4月18日。

　　二、張新紅交易“西部黃金”

　　(一)張新紅因其配偶張某華(內(nèi)幕信息知情人)獲知內(nèi)幕信息

　　2017年1月4日，張某華作為外聘礦山專家與西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理唐某陽、財務部主任孫某華一行赴兩家擬收購標的企業(yè)進行盡職調(diào)查，隨后被聘為佰源豐總經(jīng)理，任命文件于2017年2月25日簽發(fā)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可知，2017年2月23日，張新紅夫婦因就醫(yī)有過直接接觸，在該次會面后次日即2017年2月24日，張新紅返回伊寧(其實際居住地)后，首次買入“西部黃金”。根據(jù)《證券法》第七十四條，張某華因前期參與西部黃金并購重組盡職調(diào)查而成為內(nèi)幕信息知情人，張新紅因其配偶為內(nèi)幕信息知情人而獲知內(nèi)幕信息。

　　(二)張新紅交易“西部黃金”情況

　　張新紅普通證券賬戶于2009年11月30日在宏源證券(現(xiàn)為申萬宏源西部證券有限公司)伊寧斯大林街證券營業(yè)部開立，一碼通賬號180***206，下掛上海股東賬戶A253***95和深圳股東賬戶0138***27。

　　2017 年2月24日至“西部黃金”停牌日，張新紅分16筆累計買入5,400股“西部黃金”，成交金額118,677元，成交均價21.98元;分3筆累計賣出1,800股，成交金額43,488元。

　　張新紅證券賬戶對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行賬戶(621700****370)，買入“西部黃金”資金主要為其自有資金。自張新紅賬戶首次交易“西部黃金”(2017 年2月24日)至末筆交易“西部黃金”(2017年4月14日)期間，共發(fā)生銀行轉(zhuǎn)證券業(yè)務7筆，總額為133 ,300元。

　　根據(jù)張新紅辦公室MAC地址、家庭電腦MAC地址、IP地址與買賣“西部黃金”交易MAC地址、IP地址比對結(jié)果，并綜合張新紅筆錄可知，張新紅使用其本人證券賬戶買賣“西部黃金”。

　　(三)張新紅買入“西部黃金”交易特征

　　根據(jù)張新紅證券賬戶交易流水及相關人員筆錄可知。張新紅于2017年2月23日與丈夫張某華見面后，次日2月24日即開始持續(xù)交易“西部黃金”，交易“西部黃金”時點與其獲知內(nèi)幕信息時點高度吻合，交易行為明顯異常，且不能提供合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　上述事實，有相關通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、賬戶委托匯總表、賬戶資金變動表、張某華人事任命書、相關當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　綜上，張新紅在內(nèi)幕信息公開前，獲知內(nèi)幕信息，并利用該內(nèi)幕信息買賣西部黃金股票的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責令張新紅依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5,602.1元，并處以3萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

　　2019年1月23日

　　李金剛行政處罰決定書

　　李金剛：

　　當事人：李金剛，男，1971年1月出生，住址：廣東珠海市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，新疆證監(jiān)局對李金剛內(nèi)幕交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見，并要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，李金剛存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”)因其冶煉廠的副產(chǎn)硫酸銷售業(yè)務，與阿克陶科邦錳業(yè)制造有限公司(以下簡稱“科邦錳業(yè)”)建立了業(yè)務聯(lián)系，在科邦錳業(yè)表達對外合作意圖后，西部黃金隨即開展合作洽談相關工作。

　　2016年12月9日西部黃金控股股東新疆有色金屬工業(yè)(集團)有限責任公司(以下簡稱“有色集團”)總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋與科邦錳業(yè)、新疆佰源豐礦業(yè)有限公司(以下簡稱“佰源豐”)實際控制人楊某榮首次就合作見面溝通交流。

　　2016年12月26日，科邦錳業(yè)、佰源豐實際控制人楊某榮與有色集團董事長郭某棠、總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理兼董事會秘書唐某陽就合作事項作進一步會談，會談約定了“西部黃金并表51%、收購方式為增資擴股等”內(nèi)容。

　　2016年12月27日，有色集團與科邦錳業(yè)、佰源豐分別簽訂《保密協(xié)議》和《投資合作框架協(xié)議》�！逗献骺蚣軈f(xié)議》內(nèi)容包括：雙方就擬收購事項達成初步合作意向、收購股權比例及收購方式、后續(xù)開展盡職調(diào)查工作等。此后由西部黃金負責組織中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查、先后召開磋商會議及中介協(xié)調(diào)會。

　　2017年4月18日，西部黃金發(fā)布停牌公告。

　　綜上，上述并購重組事項，屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件，為《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2016年12月27日至2017年4月18日。

　　二、李金剛內(nèi)幕交易“西部黃金”

　　(一)李金剛與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡接觸情況

　　西部黃金副總經(jīng)理兼董秘唐某陽因參與西部黃金并購重組事項進程，并于2016年12月26日列席西部黃金與擬收購標的(科邦錳業(yè)、佰源豐)企業(yè)實際控制人楊某榮合作洽談會議、參與后續(xù)盡職調(diào)查等并購重組事項而成為內(nèi)幕信息知情人;西部黃金資源開發(fā)部經(jīng)理王某峰因于2017年2月7日參與盡職調(diào)查而成為內(nèi)幕信息知情人。

　　2017年4月1日，唐某陽、王某峰赴烏魯木齊天助設計研究院(以下簡稱“天助設計院”)與該設計院總經(jīng)理李金剛洽談佰源豐錳礦采礦工程可行性研究報告事宜。

　　根據(jù)李金剛與唐某陽、王某峰通訊記錄可知，2017年2月至4月期間，李金剛與內(nèi)幕信息知情人唐某陽通話7次，與王某峰通話9次。

　　(二)李金剛交易“西部黃金”情況

　　李金剛普通證券賬戶于2017年4月7日在湘財證券烏魯木齊克拉瑪依東路證券營業(yè)部開立，該賬戶于2017年4月10日買入“西部黃金”30,000股，金額696,750元;4月11日買入“西部黃金”10,000股，金額246,100元;4月12日買入“西部黃金”130,000股，金額3,280,719元;4月13日買入“西部黃金”20,000股，金額494,100元;合計買入190,000股，累計買入金額4,717,669元。

　　李金剛證券賬戶交易“西部黃金”資金主要來自李金剛理財資金和其弟弟李某強歸還借款。2017 年4月7日至4月18日，其證券賬戶共發(fā)生銀行轉(zhuǎn)證券業(yè)務5筆，總額為5,000,000元。

　　根據(jù)詢問筆錄及交易記錄可知，上述交易均通過李金剛本人手機下單操作完成。

　　(三)李金剛買入“西部黃金”交易特征

　　2017年4月1日，李金剛與內(nèi)幕信息知情人唐某陽、王某峰接觸后，于2017年4月7日開立證券賬戶，自開戶日起至“西部黃金”停牌日，僅買入兩只股票，分別為“雷科防務”和“西部黃金”，其中“雷科防務”分3筆共買入20，000股，計251,675元�！拔鞑奎S金”分17筆共買入190,000股，成交金額4,717,669元。綜合考慮李金剛與王某峰、唐某陽在首筆買入“西部黃金”前后的通話記錄，李金剛開立證券賬戶、交易“西部黃金”時點與其獲知內(nèi)幕信息時點高度吻合，交易行為明顯異常，且不能提供合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　綜上，李金剛在內(nèi)幕信息公開前獲知內(nèi)幕信息，并利用該內(nèi)幕信息買賣西部黃金股票的行為，符合《證券法》第七十六條中有關內(nèi)幕交易違法行為的認定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　上述事實，有相關通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、委托流水、成交流水、相關當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　李金剛的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

　　李金剛在聽證及陳述申辯中提出：第一，其為西部黃金服務的項目是做可行性研究報告，其不認為可行性研究報告是內(nèi)幕信息;第二，其與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡接觸屬正常業(yè)務往來，可以作出合理說明;第三，其交易“西部黃金”是基于正常的投資分析作出，并非利用內(nèi)幕信息;第四，在調(diào)查期間能主動配合調(diào)查并及時糾正，沒有造成危害后果，依法應當不予行政處罰。

　　經(jīng)復核，我局認為：第一，認定李金剛構(gòu)成內(nèi)幕交易，并非根據(jù)李金剛在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)為西部黃金做可行性研究報告及由此發(fā)生業(yè)務往來而認定，而是因其在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有往來和通話等接觸、聯(lián)絡，并在隨后開立證券賬戶、劃轉(zhuǎn)資金以及買入股票，前者聯(lián)絡接觸時點與隨后一系列行為發(fā)生時點高度吻合，因此推定其知悉內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息進行交易;第二，李金剛買入單只股票金額明顯放大，持倉集中度高，買入態(tài)度堅決，與以往交易習慣不符，其所辯稱正常的投資分析不足以解釋其交易的異常性;第三，經(jīng)復核李金剛不存在《行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的從輕、減輕或免予處罰的情形。綜上，對李金剛的陳述申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責令李金剛依法處理非法持有的證券，并處以25萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

　　2019年1月23日