近日，中國證監(jiān)會福建證監(jiān)局公布了一則關(guān)于對鑫鼎盛期貨有限公司采取出具警示函措施的決定，名不見經(jīng)傳的新鼎盛期貨因未按規(guī)定報告被點名。

　　據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕24號顯示，經(jīng)查，根據(jù)《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》（蒙銀罰字〔2018〕第9號），鑫鼎盛期貨呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負責(zé)人因營業(yè)部未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務(wù)，于2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣貳拾萬元整、人民幣壹萬元整的罰款。

　　鑫鼎盛期貨未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報告前述事項，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，根據(jù)證監(jiān)會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》）第八十條第一款第（六）項和第三十八條第一款第（二）項的相關(guān)規(guī)定。

　　因此針對上述情況，按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定鑫鼎盛期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)當(dāng)嚴格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定落實整改，加強內(nèi)部合規(guī)管理，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向福建證監(jiān)局提交落實整改工作的書面報告。

　　曾因具有“資金池”性質(zhì)受中期協(xié)紀律懲戒

　　據(jù)鑫鼎盛期貨官網(wǎng)顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準、在國家工商管理局登記注冊的國內(nèi)較早的期貨公司之一，現(xiàn)注冊資金18000萬元。股東分別為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例88.85%；多快好省(廈門)資產(chǎn)管理有限公司，持股比例4.95%；廈門市鑫鼎盛投資有限公司，持股比例4.95%；廈門市順時代電子有限公司，持股比例1.25%。

　　現(xiàn)任董事長為陳洪生，2015年2月進入鑫鼎盛期貨任董事，2016年7月起人董事長一職至今。

　　現(xiàn)任總經(jīng)理為胡瑩瑩，2015年10月進入鑫鼎盛期貨，2020年5月29日起人總經(jīng)理一職，曾任鑫鼎盛控股西北事業(yè)部負責(zé)人、鑫鼎盛期貨資產(chǎn)管理部負責(zé)人、鑫鼎盛期貨上海分公司負責(zé)人、鑫鼎盛期貨副總經(jīng)理等多職。

　　值得注意的是，鑫鼎盛期貨曾因具有“資金池”性質(zhì)而受中期協(xié)的紀律懲戒。

　　2018年6月4日，中期協(xié)發(fā)布的公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產(chǎn)管理計劃存在滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質(zhì)。因此中期協(xié)決定給予其“公開譴責(zé)”的紀律懲戒。