前腳剛“輸了”“仲裁裁決撤銷申請(qǐng)”，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱華理創(chuàng)投基金）后腳即收警示函�！扒终蓟�金財(cái)產(chǎn)”、“將公司固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)……” 華理創(chuàng)投基金六大違規(guī)行為被公之于眾。

　　六項(xiàng)違規(guī) 收證監(jiān)局警示函

　　近日，大連證監(jiān)局發(fā)布了一則監(jiān)管措施公告，即《關(guān)于對(duì)華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　�。▉碓矗鹤C監(jiān)會(huì)）

　　該決定顯示，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司存在六項(xiàng)違規(guī)。

　　“經(jīng)查，你公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、侵占基金財(cái)產(chǎn)、將公司固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)、未按協(xié)議約定對(duì)私募投資基金產(chǎn)品進(jìn)行估值、未按合伙協(xié)議約定如實(shí)向投資者披露基金投資等信息、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)和不準(zhǔn)確等情形”，上述決定顯示。

　　（來源：證監(jiān)會(huì)）

　　大連證監(jiān)局表示，上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第十六條、第二十三條、第二十四條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，即私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。大連證監(jiān)局表示，決定對(duì)華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　“仲裁裁決撤銷申請(qǐng)”剛被駁回

　　值得注意的是，在華理創(chuàng)投基金收警示函前幾天，其提交的“仲裁裁決撤銷申請(qǐng)”剛被法院駁回。

　�。▉碓矗褐袊�(guó)裁判文書網(wǎng)）

　　近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司、范基俊申請(qǐng)撤銷仲裁裁決特別程序民事裁定書》即《遼寧省大連市中級(jí)人民法院民事裁定書》（2020）遼02民特82號(hào)顯示，“申請(qǐng)人華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司與被申請(qǐng)人范基俊申請(qǐng)撤銷勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁裁決一案，本院于2020年6月28日立案后進(jìn)行了審查�，F(xiàn)已審查終結(jié)�！�

　　據(jù)上述裁定書，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司稱，一、請(qǐng)求撤銷大連市中山區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)大中勞人仲案字[2020]第108號(hào)仲裁裁決。二、本案訴訟費(fèi)由被申請(qǐng)人承擔(dān)。

　　上述裁定書顯示，經(jīng)審查查明：2020年5月22日，大連市中山區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)作出大中勞人仲案字[2020]第108號(hào)仲裁裁決：華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司自裁決書生效之日起5日內(nèi)支付范基俊2019年9月1日至10月31日期間工資12000元。2017年9月1日，范基俊入職到華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司工作。2019年10月31日，范基俊提出解除勞動(dòng)合同。華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司未支付范基俊2019年9月1日至10月31日期間的工資。

　　上述事實(shí)，有大中勞人仲案字[2020]第108號(hào)勞動(dòng)仲裁庭審筆錄、仲裁裁決書在案為憑。

　�。▉碓矗褐袊�(guó)裁判文書網(wǎng)）

　　遼寧省大連市中級(jí)人民法院認(rèn)為，勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁被申請(qǐng)人收到書面開庭通知，無正當(dāng)理由拒不到庭的，仲裁庭可以缺席裁決。

　　本案仲裁申請(qǐng)人范基俊提供的被申請(qǐng)人住所地與其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的住所一致。大連市中山區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)通過直接、郵寄等方式無法向仲裁被申請(qǐng)人送達(dá)后，采取公告方式向其送達(dá)開庭通知書，符法律規(guī)定的送達(dá)程序。對(duì)于申請(qǐng)人認(rèn)為仲裁階段送達(dá)程序違法的主張遼寧省大連市中級(jí)人民法院不予支持。

　　另外，申請(qǐng)人收到開庭通知后拒不到庭，視為放棄答辯權(quán)利。申請(qǐng)人現(xiàn)提出仲裁認(rèn)定證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性等問題均屬于對(duì)案件事實(shí)提出的異議。遼寧省大連市中級(jí)人民法院表示不予審查。

　�。▉碓矗褐袊�(guó)裁判文書網(wǎng)）

　　綜上，申請(qǐng)人無據(jù)證明案涉仲裁裁決存在《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第四十九條規(guī)定的情形，依照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第四十七條第一項(xiàng)規(guī)定，裁定如下：駁回華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司的申請(qǐng)。申請(qǐng)費(fèi)400元，由申請(qǐng)人華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司負(fù)擔(dān)。