新基金法6月1日起實(shí)施打開基金業(yè)“四扇窗”

    摘要：6月1日，修訂后的新《證券投資基金法》開始實(shí)施，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展中的重要里程碑。筆者注意到，新《證券投資基金法》很多條款涉及基金業(yè)的制度性調(diào)整，為基金公司的今后發(fā)展打開了“四扇窗”。首先，基金公司壓力減小了。其次，專業(yè)人士可做股東了。再者，基金公司控股權(quán)熱了。最后，基金公司也能上市了。

    點(diǎn)評(píng)：公募行業(yè)“圍城”被攻破，行業(yè)打開新局面。

    交銀施羅德投資經(jīng)理吳春永涉內(nèi)幕交易被罰30萬(wàn)

    摘要：中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書，宏達(dá)股份總會(huì)計(jì)師包維春、交銀施羅德基金專戶投資部投資經(jīng)理吳春永、四川路橋建設(shè)股份有限公司證券部副經(jīng)理馮振民三人因內(nèi)幕交易行為，分別被處以30萬(wàn)元罰款。此時(shí)，距原交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉(cāng)”案結(jié)案尚不足3個(gè)月，交銀施羅德基金再次因違規(guī)行為遭到監(jiān)管部門的嚴(yán)懲。

    點(diǎn)評(píng)：交銀施羅德基金陷入內(nèi)幕交易怪圈，旗下員工頻涉案。

    嘉實(shí)基金回應(yīng)：吳洪堅(jiān)已被停職公司正進(jìn)行自查

    摘要：嘉實(shí)基金就現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)被警方帶走協(xié)助調(diào)查一事做出回應(yīng)，嘉實(shí)基金向中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)表示，吳洪堅(jiān)因個(gè)人原因被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職。公司已對(duì)債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。針對(duì)該事件，將進(jìn)一步進(jìn)行自查。目前公司經(jīng)營(yíng)和基金投資運(yùn)作正常進(jìn)行。

    點(diǎn)評(píng)：債市明星經(jīng)理大多倒在了代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。

    劉文動(dòng)欲轉(zhuǎn)私募 87"公轉(zhuǎn)私"基金經(jīng)理多來自華夏

    摘要：5月25日晚間，華夏基金管理有限公司發(fā)布公告，劉文動(dòng)因個(gè)人原因?qū)⒉辉贀?dān)任華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理。《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者從券商、基金、私募等多位行業(yè)人士處獲悉，華夏基金副總劉文動(dòng)有意辭職后成立自己的私募基金。

    來自好買基金數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，目前陽(yáng)光私募基金業(yè)有87位公轉(zhuǎn)私基金經(jīng)理，“華夏系”基金經(jīng)理最多，達(dá)到了11人，并且這11人大部分都曾經(jīng)是華夏基金的明星基金經(jīng)理或重要管理人員。若離職后的劉文動(dòng)成立私募基金，陽(yáng)光私募基金業(yè)將有12位基金經(jīng)理來自華夏基金公司。

    點(diǎn)評(píng)：“公轉(zhuǎn)私”如此頻繁，側(cè)面反映出公募基金公司面臨著人才流失的尷尬境地。

    基金子公司設(shè)立從嚴(yán)業(yè)務(wù)不開展牌照或收回

    摘要：基金公司子公司再報(bào)新的動(dòng)態(tài)。據(jù)深圳一家基金公司人士透露，管理層對(duì)基金公司子公司的審批設(shè)置了更嚴(yán)格的條件。審核不僅需要常規(guī)的上報(bào)資料，更需要上交子公司業(yè)務(wù)方向、如何經(jīng)營(yíng)、如何風(fēng)控等，甚至詢問項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的情況。而已經(jīng)設(shè)立的基金公司專項(xiàng)子公司如果長(zhǎng)期不開展業(yè)務(wù)，其牌照則有可能被收回。

    點(diǎn)評(píng)：停滯不前怎能發(fā)展？有了牌照，相關(guān)業(yè)務(wù)也許跟上。    

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