中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：因所保薦的天豐節(jié)能項目出問題，光大證券(601788)今日發(fā)布公告稱被證監(jiān)會立案調(diào)查。這是今年IPO財務核查以來，證監(jiān)會首次對保薦人進行立案調(diào)查。這意味著因保薦問題，光大證券再次被列入“黑名單”。需要注意的是，本次光大證券被查早在市場的預計之中。今日，光大證券早盤低開低走，開盤暴跌逾8%，截止發(fā)稿，報11.23元/股，跌幅3.60%。

 

    天豐節(jié)能涉嫌造假 保薦機構(gòu)光大證券被調(diào)查

    光大證券今日公告稱，公司收到中國證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》。光大證券表示，此次天豐節(jié)能項目就暴露了公司投行內(nèi)控體系還存在著一些不足之處，特別是在規(guī)章制度的執(zhí)行力、保薦代表人管理、項目內(nèi)部審核等方面尚存在缺陷。公司為此將采取切實有效的措施，進一步改進和完善投行業(yè)務的內(nèi)控體系。公司將積極協(xié)助配合證監(jiān)會對公司投行業(yè)務的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴格履行信息披露義務。

    據(jù)媒體披露，天豐節(jié)能的主要問題是：虛構(gòu)收入、偽造銀行單據(jù)、銀行對賬單無法與之匹配等。而證監(jiān)會相關(guān)負責人也表示，目前該公司已進入立案調(diào)查階段。調(diào)查天豐節(jié)能，也成為此次財務核查的“第一刀”。

    在首輪IPO財務核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)保科技。然而，天豐節(jié)能、洪波科技先后被指可能在IPO過程中涉嫌財務造假，光大證券五家保薦項目中已有兩家“折戟”。

    保薦項目屢次受阻 “劣跡”斑斑被查不意外

    光大證券保薦項目受阻的困局由來已久。2013年，光大證券有26個項目排隊審核，截止到目前，光大證券已有11個保薦項目受阻。2012年光大證券僅有2個IPO項目成功通過上市；2011年的10個承銷項目中有3個被否。在2010年，光大證券也有4家上會被否。

    而光大證券保薦的項目中，業(yè)績變臉亦十分常見。據(jù)統(tǒng)計，自2009年新股市場化發(fā)行以來，光大證券保薦上市的公司有25家。截至2013年5月中旬，25家公司中有17家股價跌破了發(fā)行價，破發(fā)率達68%。其中，天龍光電 2011年、2012年業(yè)績大幅下滑27.07%、921.28%，2012年虧損超過5億元，成為創(chuàng)業(yè)板虧損王。

    此前，證監(jiān)會在對第一批30家選定企業(yè)進行抽查工作時就明確，抽樣方式與規(guī)則將對有“前科”的中介機構(gòu)將格外給予“特別關(guān)注”。鑒于光大證券此前的“劣跡”，光大證券被查早在市場的預計之中。

    光大證券開盤暴跌 股民：活該

    光大證券昨日股價收于11.66元/股，距離本月初14.31元/股的價位已經(jīng)累計下跌了18.5%。受此消息影響，今日光大證券早盤低開低走，開盤暴跌逾8%，截止發(fā)稿，報11.23元/股，跌幅3.60%。

    不少網(wǎng)友對光大證券遭立案調(diào)查一事發(fā)表了自己的看法。網(wǎng)友大貴大貴也稱：“呵呵，總喜歡做這種虛假的事情，活該了。”還有網(wǎng)友表示，證監(jiān)會此次舉動是有非常積極的意義的，網(wǎng)友心術(shù)讀稱：“在證券市場能看到這樣的正能量不錯，感覺有點撥亂反正的味道，以后希望多積累這樣的違法必糾的事例，給絕望中股民與希望。中國才有救�！本W(wǎng)友云淡旭日東升也認為：“嚴查，先將投資環(huán)境治理好，為更長久的利益值得短暫的休克�！绷碛芯W(wǎng)友大連王成友表示：“民憤！應取消保薦資格。殺一儆百�！�

    此外，網(wǎng)友藍天之云朵兒還認為：“法制不嚴，才有敢頻頻造假！希望有嚴厲的法制�！本W(wǎng)友李黎峰也進一步建議：“不管是光大也好，或者之前平安也好，出現(xiàn)這種案子的，短期之內(nèi)不應該再給機會，好好施以嚴刑峻法。若干年后如有悔改加貢獻，再酌情考慮解放其功能權(quán)限。”