中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月25日訊 今日下午3點上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）首次嘗試?yán)梦⒉┢脚_舉行新聞發(fā)布會，上交所新聞發(fā)言人通過上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問。發(fā)布會采用線上、線下雙通道提問方式。線上提問通道于中午12點開啟。上交所新聞發(fā)言人在發(fā)布會最后表示，上交所在職責(zé)范圍內(nèi)及時采取了相關(guān)自律監(jiān)管措施。
以下為上交所新聞發(fā)言人文字實錄：
作為證券市場體系的重要組成部分，證券交易所依法承擔(dān)三大基本職責(zé)，即為證券交易提供場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、對會員公司和上市公司實行自律管理。
光大證券異常交易事件中，本所努力按照依法依規(guī)的要求，在職責(zé)范圍內(nèi)及時采取了相關(guān)自律監(jiān)管措施。對此，市場各方高度關(guān)注，有的給予積極評價，有的提出了一些質(zhì)疑，還有的提供了很好的建議。這些都有利于促進我們更好地履行職責(zé)，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
結(jié)合市場的意見和建議，我們對交易所的運營與監(jiān)管也做了一些思考，加深了相關(guān)認識：
第一，交易所的市場運營以法律、規(guī)則為導(dǎo)向。法律、規(guī)則是交易所運營的基礎(chǔ)，哪些可以做、哪些不能做，必須以法律、規(guī)則為依據(jù)。例如，本所《交易規(guī)則》第6.1、6.3、6.5條規(guī)定了頻繁申報撤單、巨額申報、一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易等13種異常交易行為，要求本所進行重點監(jiān)控，并可進行現(xiàn)場、非現(xiàn)場調(diào)查，對查實情節(jié)嚴(yán)重的可以采取口頭或書面警示、約見談話、限制交易等監(jiān)管措施；又比如，對取消交易，《證券法》有比較明確的禁止性規(guī)定，交易所如果采取這一措施，就有可能面臨合法性上的巨大質(zhì)疑；還有，對信息披露，相關(guān)當(dāng)事人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法定職責(zé)，及時向市場披露相關(guān)信息。
第二，交易所的市場秩序以市場各方歸位盡責(zé)為基礎(chǔ)。證券交易涉及投資者、證券公司、存管銀行、交易所、結(jié)算公司等諸多環(huán)節(jié)，各主體依法承擔(dān)不同的責(zé)任。比如，交易所負責(zé)對證券賣出的前端檢查，證券公司負責(zé)證券買入的前端檢查，如果有一方怠于行使職責(zé)，市場就可能陷于混亂。因此，市場的有序運行，需要參與各方各司其職、各盡其責(zé)，“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”，避免越位和缺位。
第三，交易所的市場監(jiān)管以強化事后追責(zé)為保障。受我們市場特點決定，由交易所實施必要的前端控制，對于保障運行安全、維護交易秩序具有重要意義。而嚴(yán)格的事后責(zé)任追究、讓違法違規(guī)者受到應(yīng)有的懲戒，則是交易所監(jiān)管的根本保障。否則，交易所的自律監(jiān)管就可能成為無牙之嘴，缺乏威懾力。特別是隨著交易技術(shù)的飛速發(fā)展和市場產(chǎn)品的日益復(fù)雜，交易所前端控制的難度越來越大，加強事后追責(zé)就顯得更加重要。
第四，交易所的市場發(fā)展以效率與安全的平衡為目標(biāo)。效率與安全是證券市場永恒的主題。受市場發(fā)展階段、投資者結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平甚至突發(fā)性事件影響，證券市場在某一時期可能偏重效率，另一時期可能強調(diào)安全，作為監(jiān)管者，需要努力在二者之間尋求平衡。例如，對異常交易是否采取臨時停市措施，就應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素后，特別是事發(fā)當(dāng)時各方面情況，審慎做出決定。
隨著我國證券市場的快速發(fā)展，新業(yè)務(wù)、新情況、新問題不斷出現(xiàn)，交易所的監(jiān)管也需要不斷完善。光大證券異常交易事件是我國資本市場成立以來的首例極端個別事件，對市場發(fā)展和市場監(jiān)管提出了許多新的課題，有關(guān)方面對本所工作也提出了許多好的意見與建議，我們一定會好好研究總結(jié)，認真思考，充分吸收。本所將進一步加強和改進一線監(jiān)管，不斷完善監(jiān)管制度和規(guī)則，進一步強化風(fēng)險控制措施，確保市場安全有效規(guī)范運行。同時，也請大家繼續(xù)關(guān)心和支持本所的工作，謝謝大家！
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