方星海：期貨交易所要強化一線監(jiān)管職責

　　他同時強調(diào)，期貨經(jīng)營機構(gòu)要加強內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風險

　　■本報記者 朱寶琛

　　證監(jiān)會副主席方星海9月26日表示，期貨交易所要成為市場監(jiān)管的第一道防線，進一步強化一線監(jiān)管職責，注重下好先手棋，及時評估市場風險，風控方案要有針對性，有效打擊違法違規(guī)行為。他同時強調(diào)，期貨經(jīng)營機構(gòu)要加強內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風險。

　　方星海是在當天召開的上海期貨交易所第六次會員大會上作出上述表示的。他說，要把我國期貨市場建設(shè)成為一個與中國經(jīng)濟金融發(fā)展程度相匹配，與實體經(jīng)濟風險管理需求相適應(yīng)，規(guī)范、開放、有較強國際競爭力的市場，具體來說，需要持續(xù)做好四個方面的工作。

　　首先，期貨交易所要牢記使命、勇于擔當，充分發(fā)揮交易所的核心樞紐作用，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟的廣度和深度。一是以市場需求為導向，繼續(xù)發(fā)展符合實體經(jīng)濟需要、市場條件具備的期貨品種，豐富商品期權(quán)、股票期權(quán)。按照高標準、穩(wěn)起步要求，適時推出原油期貨。二是做精做細現(xiàn)有品種。從各方面全面優(yōu)化現(xiàn)有合約品種，提高市場運行效率，充分發(fā)揮期貨市場功能，尤其要逐步提升交割管理水平，不斷優(yōu)化交割倉庫布局。三是擴大“保險+期貨”試點，切實服務(wù)好“三農(nóng)”，特別是服務(wù)好現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。四是探索交易所開展期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)的新途徑，延伸場內(nèi)業(yè)務(wù)，開展與場內(nèi)業(yè)務(wù)相關(guān)的現(xiàn)貨業(yè)務(wù)、倉單業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)。五是加強市場培育的力度，積極引導實體企業(yè)廣泛使用期貨產(chǎn)品。加強期貨市場基礎(chǔ)理論研究和輿論引導。六是更加重視期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強技術(shù)、信息等市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為實現(xiàn)期貨市場發(fā)展提供強有力的支撐。

　　其次，期貨經(jīng)營機構(gòu)要勤勉盡責，依法經(jīng)營，持續(xù)提升企業(yè)競爭力和市場服務(wù)水平。要緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟目標，擴展融資渠道，增強資本實力，著力提升競爭能力和服務(wù)水平，重點引導產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨期權(quán)管理市場風險。穩(wěn)妥開展定價服務(wù)、合作套保、場外期權(quán)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，引導和幫助產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，利用期貨市場價格合理配置資源和進行產(chǎn)業(yè)整合，為實體企業(yè)特別是中小微企業(yè)規(guī)避風險提供差異化、個性化的服務(wù)。要堅守合規(guī)底線，嚴格投資者適當性管理，杜絕發(fā)生欺詐、不盡職和不盡責的行為。

　　“這段時間，期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生了一些風險事件，我在這里強調(diào)一下，期貨經(jīng)營機構(gòu)還是要加強內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風險�！狈叫呛Ｕf。

　　第三，要加快推進期貨市場國際化進程。期貨市場本身是一個全球性的市場，抓住經(jīng)濟全球化深入發(fā)展和我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的歷史機遇，逐步擴大期貨市場對外開放，提升我國期貨市場在全球的競爭力和影響力。

　　要服務(wù)國家“一帶一路”戰(zhàn)略，以特定品種的方式逐步引入境外投資者參與國內(nèi)商品期貨交易。從國際化程度較高的原油、鐵礦石、天然橡膠等品種開始，逐步引入“一帶一路”相關(guān)的境外投資者參與國內(nèi)商品期貨交易，穩(wěn)步拓展到其他產(chǎn)品。適應(yīng)相關(guān)期貨品種國際化需求，支持期貨交易所在境外設(shè)立交割倉庫和辦事處。與相關(guān)部門一起繼續(xù)推動完善稅收政策，實現(xiàn)期貨保稅交割常態(tài)化。要加強與境外國家和地區(qū)的務(wù)實合作，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)組織的緊密聯(lián)系，學習、借鑒國際同行在產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的成熟經(jīng)驗，借鑒他們在市場監(jiān)管方面好的做法，努力打造更加健康、有序、開放的期貨市場。不僅要鼓勵期貨交易所更多地參與國際競爭和國際交流，證監(jiān)會也鼓勵期貨公司更多地參與國際市場和與國際同行的交流，更多吸取國際上成熟經(jīng)驗，把自己的工作做得更好。

　　最后，全行業(yè)要把防控風險放在更加重要的位置，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險底線，依法全面從嚴監(jiān)管，維護市場平穩(wěn)運行。加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護投資者合法權(quán)益，對各類違法違規(guī)行為零容忍。

　　與此同時，方星海還就期貨市場發(fā)展取得的成就進行介紹。他說，經(jīng)過20多年的發(fā)展，在全市場和全行業(yè)的共同努力下，期貨市場總體保持良好發(fā)展勢頭，服務(wù)實體經(jīng)濟的能力不斷增強。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新穩(wěn)步推進，覆蓋國民經(jīng)濟主要行業(yè)的期貨產(chǎn)品體系初步形成。目前我國已上市期貨期權(quán)品種55個，其中商品期貨47個，金融期貨5個，金融期權(quán)1個，商品期權(quán)2個，基本覆蓋了國民經(jīng)濟的主要領(lǐng)域。伴隨著期貨市場的發(fā)展，我國大宗商品定價體系進一步完善，為國民經(jīng)濟相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理風險提供了更多的選擇。

　　同時，市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，國際影響力逐漸提升。今年前8個月，中國期貨市場成交量為20.96億手，成交額為123.33萬億元。

　　市場功能日益發(fā)揮，社會認可度持續(xù)提升。期貨市場的作用，無論是防范風險，為企業(yè)提供定價的信息，還是給國家宏觀決策提供信息，都在發(fā)揮越來越重要的作用。在風險管理方面，越來越多的企業(yè)正在利用期貨市場管理價格波動風險。

　　期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進，綜合實力得到提升。截至2016年年底，全國期貨公司總資產(chǎn)達到5439.41億元，凈資本達到687.71億元，實現(xiàn)凈利潤65.67億元。除了傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風險管理業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

　　期貨市場法律法規(guī)體系日益健全，目前，《期貨法》的制定工作正在加快推進。此外，期貨市場風險防范化解機制基本形成，成功經(jīng)受住了近年來商品及金融市場的劇烈波動。