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交易所“刨根問底”式監(jiān)管 大幅提升一線監(jiān)管效率

2018年05月19日 07:44    來源: 證券日報     安 寧

  2018年注定是滬深交易所深化一線監(jiān)管的重要一年。近日,上交所理事長黃紅元表示,上交所將堅(jiān)持慎思篤行,防控風(fēng)險。深化落實(shí)交易所一線監(jiān)管主體責(zé)任,依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。加強(qiáng)以充分信息披露為核心的上市公司監(jiān)管,深入推進(jìn)以監(jiān)管會員為中心的自律監(jiān)管,持續(xù)加大以股票異常交易實(shí)時監(jiān)控為重點(diǎn)的市場監(jiān)察力度,強(qiáng)化市場重大系統(tǒng)性風(fēng)險預(yù)研預(yù)警預(yù)判,加強(qiáng)投資者保護(hù)和教育,堅(jiān)決防止股市大起大落、暴漲暴跌,確保資本市場行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

  筆者認(rèn)為,此番表述透露出了交易所在加強(qiáng)一線監(jiān)管方面的監(jiān)管思路,監(jiān)管重點(diǎn)將更有聚焦和側(cè)重,以穿透式監(jiān)管、實(shí)質(zhì)性監(jiān)管讓市場看到上市公司實(shí)際控制人真實(shí)面目,這也是對證監(jiān)會提出的依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念的相呼應(yīng)。

  2018年開年以來,滬深交易所一線監(jiān)管措施頻頻落地,為交易所履行一線監(jiān)管職能提供了堅(jiān)實(shí)制度基礎(chǔ)。

  1月1日,修訂后的《證券交易所管理辦法》正式實(shí)施,《辦法》主要從完善證券交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)證券交易所進(jìn)一步履行一線監(jiān)管職責(zé),充分發(fā)揮自律管理作用兩方面予以修改完善。同時,《辦法》也從證券交易所本身的性質(zhì)、特點(diǎn)、市場職能定位出發(fā),借鑒境外證券交易所的成熟經(jīng)驗(yàn),認(rèn)真吸取2015年股市異常波動的深刻教訓(xùn),圍繞優(yōu)化交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),強(qiáng)化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)作了系列制度調(diào)整。

  4月28日,滬深交易所向會員發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》,從情形認(rèn)定、重點(diǎn)監(jiān)管賬戶信息共享、強(qiáng)化會員管理職責(zé)、嚴(yán)格管理重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶等四方面強(qiáng)化管理。這是交易所在新形勢下落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求、推進(jìn)建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強(qiáng)化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措。

  與此同時,“刨根問底”式監(jiān)管力度也不斷加大。數(shù)據(jù)顯示,5月份以來,滬深交易所總計(jì)發(fā)出160余份問詢函,內(nèi)容涵蓋企業(yè)年報財(cái)務(wù)狀況、并購重組、企業(yè)重大經(jīng)營事項(xiàng)、股價異動等多個方面。監(jiān)管重點(diǎn)更聚焦,問詢函逐步向“精”、“!、“全”的方向發(fā)展,充分發(fā)揮一線監(jiān)管功能和優(yōu)勢,依法從嚴(yán)治市不手軟?焖俑咝У膯栐兒蟠筇岣吡艘痪監(jiān)管的效率,為保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場公平、保障市場秩序起到重要作用。

  筆者認(rèn)為,雖然交易所一線監(jiān)管成效顯著,但是,隨著我國資本市場面臨的新情況與新挑戰(zhàn)日趨增多,對交易所一線監(jiān)管也提出了更高要求,我們必須要充分借鑒國際經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系,構(gòu)建完善市場風(fēng)險監(jiān)測、分析、預(yù)警體系,進(jìn)一步提高監(jiān)管能力和增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效。

(責(zé)任編輯:馬先震)


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