建立保薦代表人名單分類機(jī)制,是證券公司保薦業(yè)務(wù)新規(guī)提及的重點(diǎn)內(nèi)容之一。新規(guī)發(fā)布僅一周后,保代分類名單出爐。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)11日晚間發(fā)布了三類保薦代表人分類名單:保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)、保薦代表人分類名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)、保薦代表人分類名單C(處罰處分類)。
名單發(fā)布,保代執(zhí)業(yè)情況、保薦數(shù)量等信息亦清晰可見。記者綜合梳理三類名單,133名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到10個(gè)(含)以上,多為有十年左右經(jīng)驗(yàn)的“老保代”;838名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到5個(gè)(含)以上,占比約14%;3001名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量為零,占比約51%。
需要說明的是,111名保代存在自律規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則、法律法規(guī)等情形,保薦數(shù)量指標(biāo)未納入上述排名。
近三年,99名保代“領(lǐng)罰單”,其曾受到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施。僅年內(nèi),就有37名保代被罰,來自中信證券、海通證券、招商證券、國信證券等。
保代保薦數(shù)量分化明顯
具有碩士學(xué)歷、從業(yè)5年以上、無不良誠信信息,是保代隊(duì)伍的“群體畫像”。
中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示,上述5901名保薦代表人中,具有碩士研究生以上學(xué)歷的占比79.38%,具有5年以上從業(yè)經(jīng)歷的占比75.74%,保薦過3個(gè)以上保薦項(xiàng)目(已發(fā)行)的占比25.61%,無不良誠信信息的占比98.10%,整體呈現(xiàn)出高學(xué)歷、專業(yè)化的特征。
不過,雖然近年保代隊(duì)伍持續(xù)擴(kuò)容,保代保薦項(xiàng)目數(shù)量卻呈現(xiàn)出明顯分化,一批“老保代”排名在前。
據(jù)保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息),平安證券趙宏以22單保薦項(xiàng)目排在首位,國融證券陳建(19個(gè))、財(cái)通證券王為豐(19個(gè))并列第二,中金財(cái)富李光增(18個(gè))排在第三位。
從其參與的首個(gè)保薦項(xiàng)目時(shí)間計(jì)算,上述四人均具有十年及以上保薦經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)一步梳理,保薦數(shù)量排名前20的保代,來自中信建投、中信證券、國泰君安、招商證券、瑞銀證券、長江保薦等。
不過,大多數(shù)保代在保薦項(xiàng)目方面暫時(shí)“顆粒未收”。數(shù)據(jù)顯示,3001名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量為零,占比約51%。
99名保代近三年“領(lǐng)罰單”
今年11月,深交所向中天國富證券的兩名保薦代表人下發(fā)監(jiān)管函,原因是上市公司三力士的實(shí)際控制人占用上市公司資金為可轉(zhuǎn)債募資,兩名保代在2019年年度出具的檢查報(bào)告中曾表示“不存在第三方占用等違規(guī)情形”。
此次中證協(xié)發(fā)布的保薦代表人分類名單C(處罰處分類),揭示了2018年至今保代受到過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的情況。
其中顯示,99名保代近三年曾“領(lǐng)罰單”,涉及廣發(fā)證券、中德證券、招商證券、國信證券、民生證券、中金公司等多家。
僅年內(nèi),就有37名保代收到來自證監(jiān)會(huì)和各證監(jiān)局的監(jiān)管處罰措施。
此外,中證協(xié)表示,協(xié)會(huì)通過建立保薦代表人名單分類機(jī)制,促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保薦代表人管理,嚴(yán)控保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量;引導(dǎo)保薦代表人自發(fā)形成誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的內(nèi)生動(dòng)力和自我約束力,不斷提升道德水平和專業(yè)能力;強(qiáng)化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會(huì)監(jiān)督,推動(dòng)形成對(duì)保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場(chǎng)約束。
(責(zé)任編輯:蔡情)