中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站17日公布了關于對東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部集中為多家法人機構開通新三板交易權限，未嚴格履行投資者適當性審查義務，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令202號，以下簡稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　證監(jiān)會網(wǎng)站同日公布的關于對房愛倫采取出具警示函措施的決定顯示，房愛倫作為東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部負責人，對上述問題負有責任。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對房愛倫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條：經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；（三）投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；（九）其他必要信息。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條：禁止經(jīng)營機構進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（四）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；（五）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（六）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。 

　　以下為原文： 

　　關于對東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定 

　　東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部： 

　　經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，你營業(yè)部集中為多家法人機構開通新三板交易權限，未嚴格履行投資者適當性審查義務，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令202號，以下簡稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應加強投資者適當性管理，規(guī)范清理不符合標準的賬戶權限，自收到監(jiān)管措施之日起1個月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報告。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　陜西證監(jiān)局 

　　2024年12月10日 

　　關于對房愛倫采取出具警示函措施的決定 

　　房愛倫： 

　　經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營業(yè)部集中為多家法人機構開通新三板交易權限，未嚴格履行投資者適當性審查義務，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令202號，以下簡稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項的規(guī)定。你作為營業(yè)部負責人，對上述問題負有責任。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　陜西證監(jiān)局 

　　2024年12月10日