中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站18日公布了關(guān)于對(duì)華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營(yíng)業(yè)部員工林楚強(qiáng)在營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉(cāng)信息。

　　林楚強(qiáng)違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項(xiàng)、第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。林楚強(qiáng)上述行為反映出營(yíng)業(yè)部對(duì)員工行為管理不到位，該營(yíng)業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站同日公布的關(guān)于關(guān)于對(duì)林楚強(qiáng)采取出具警示函措施的決定顯示，林楚強(qiáng)違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一款第五項(xiàng)、第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)林楚強(qiáng)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第九條：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十條：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強(qiáng)化形勢(shì)教育、紀(jì)法意識(shí)、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚(yáng)崇廉拒腐的社會(huì)風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十八條：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（一）通過違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（二）通過內(nèi)幕交易，或者在實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行相互交易，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（三）通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（四）通過違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開展以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（五）與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對(duì)待交易者；（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

　　華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部員工林楚強(qiáng)在你營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉(cāng)信息。林楚強(qiáng)違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項(xiàng)、第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。林楚強(qiáng)上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部對(duì)員工行為管理不到位，你營(yíng)業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2024年12月13日

　　關(guān)于對(duì)林楚強(qiáng)采取出具警示函措施的決定

　　林楚強(qiáng)：

　　經(jīng)查，你作為證券從業(yè)人員，在華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉(cāng)信息。你違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項(xiàng)、第十條第二項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局

　　2024年12月13日