近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布了一則公告，申萬宏源西部證券一營業(yè)部員工違規(guī)遭罰。

　　警示函〔2020〕18號(hào)顯示，經(jīng)查，張?bào)w智在申萬宏源西部證券阿克蘇東大街證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購的行為。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

　　因此根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　中證協(xié)官網(wǎng)顯示，張?bào)w智于2011年5月19日在申萬宏源西部證券登記，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，目前登記狀態(tài)正常。

　　公開資料顯示，申萬宏源西部證券有限公司于2015年1月20日在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工商局登記成立，總部位于新疆，注冊(cè)資本47億人民幣，為申萬宏源證券全資子公司�，F(xiàn)擁有分支機(jī)構(gòu)51家；經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等。

　　另據(jù)申萬宏源公開的2019、2020年上半年報(bào)顯示，申萬宏源西部證券2020年上半年實(shí)現(xiàn)營收570,681,682.76元，同比增長9.2%；實(shí)現(xiàn)凈利279,698,993.20元，同比增長19.04%。

　　值得注意的是，本次處罰已是申萬宏源西部證券年內(nèi)第二起員工違規(guī).6月8日，同樣是新疆證監(jiān)局公告，申萬宏源西部證券石河子北四路營業(yè)部員工王玲玲任職期間存在基金產(chǎn)品銷售過程中違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為，最終被出具警示函。

　　事實(shí)上，近年來營業(yè)部員工風(fēng)控合規(guī)問題頻頻發(fā)生，監(jiān)管層此前出臺(tái)多份文件重拳出擊。但相關(guān)違規(guī)仍屢禁不止，同時(shí)年內(nèi)已有多家券商因營業(yè)部員工違規(guī)收到罰單。

　　今年11月，銀泰證券西安友誼西路證券營業(yè)部員工王小光因從事業(yè)務(wù)管理崗工作期間，違規(guī)組織本公司客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利被陜西證監(jiān)局出具警示函；今年7月，民生證券前任營業(yè)部總助因在職期間利用職務(wù)之便犯下合同詐騙罪被判處無期徒刑，同時(shí)被山西證監(jiān)局處以終身證券市場(chǎng)禁入；今年5月，長城國瑞證券成都蜀漢路營業(yè)部前員工魏某因在職期間向客戶推薦并銷售了非長城國瑞證券有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品被四川證監(jiān)局出具警示函。